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| 제목 | 제18회 운용전문인력 시험총평_조일형 강사님 | 등록일 | 2006-12-18 |
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| 수험생 여러분 수고하셨습니다. 시험보기 전 날인 토요일 밤 밤 새도록 눈이 내리고 온 천지가 두툼한 솜옷을 입었군요. 시험보는 날 시험장에 오시느라 고생 많으셨습니다. 이번 시험은 예년과 유사한 형태로 출제가 되었습니다. 전반적으로 보면 기본적인 내용을 묻는 문항과 응용문항이 골고루 출제되었습니다. 기본강의를 충실히 듣고 문제집에 수록된 문제를 풀어보면서 충분하게 학습하신 분은 문제를 푸는데 큰 어려움은 없었던 시험으로 생각됩니다. 파악된 문제의 핵심내용을 살펴보겠습니다. 출제문항의 핵심내용 기본적 분석 1. 채권의 만기수익률에 대한 설명 2. 보통주의 가치평가 계산문제 3. 자기자본이익률 계산문제 4. 주가이익비율(PER) 계산문제 윤리 1. 전문직업인으로서 펀드매니저의 윤리의식 2. 펀드매니저의 윤리강령 : 구체적인 내용 3. 펀드매니저의 의무 중 총론 : 기본적인 의무 4. 펀드매니저의 의무 중 각론 : 펀드매니저에게 고유한 윤리적 책임에 해당되는 것 펀드매니저는 자신의 경력, 자격 등에 관하여 허위 또는 과장하여서는 아니된다. 나머지 문항은 기본적 의무에 해당됨 5. 증권거래법상 미공개정보이용금지에 대한 설명 정보를 단순히 전달 또는 누설하는 행위도 처벌대상이다.(틀림) 6. 증권거래법상의 불공정거래 : 통정매매, 가장매매 7. 미공개 간접투자자산운용정보 이용행위 8. 정보차단의 원칙(Chinese Wall Policy) 9. 고용기간이 종료된 이후의 의무에 대한 설명 고용기간이 종료된 이후의 의무는 기간의 제한없이 지속된다.(틀림) 10. 자산운용담당자의 고용주에 대한 의무 자산운용담당자는 회사와 이해상충의 관계에 있는 업무를 절대로 수행할 수 없다.(틀림) 11. 자산운용회사가 운용하는 펀드에 있는 주식의 의결권(proxy voting) 행사 12. need to know rule 13. 고객재산의 선량한 관리자로서의 주의의무에서 전문가로서 주의를 기울여야 하는 정도 자신이 보유하는 재산의 운용에 기울이는 수준으로 주의의무를 기울여야 한다.(틀림) 14. 자산운용협회의 회원에 대한 조치 자산운용협회는 위규행위를 한 회사에 대하여 경고조치를 할 수는 있으나 벌과금을 부과하는 조치를 취할 수는 없다.(틀림) 증권거래법 1. 주권상장법인과 비상장법인의 합병시 기업등록 합병승인주총일로부터 2월전에 금감위에 기업등록을 하여야 한다. 2. 단기매매차익반환제도와 공매도금지, 주식의 대량보유상황 보고제도에 대한 설명 3. 증권거래법상 유가증권과 모집 금액 4. 내부자거래규제에서 적용대상이 되는 유가증권 상장주권, 코스닥상장주권, 전환사채, 신주인수권부사채, 이익참가부사채 등 간접투자자산운용업법 1. 국내에서 판매가능한 외국간접투자증권의 요건이 아닌 것 : 총발행금액의 50% 이상은 한국 이외의 지역에서 판매될 것(틀림) 2. 투자신탁의 자산운용회사가 수탁회사를 통하지 않고 권리행사가 가능한 것은? 3. 간접투자기구의 종류에 대한 설명 증권간접투자기구, 파생상품간접투자기구 4. 수탁회사의 업무에 대한 설명 금감위규정 1. 간접투자재산의 운용에 대한 설명 무보증회사채는 절대로 투자할 수 없다.(틀림) 2. 유상증자시 할인율 제한에 대한 설명 : 주주우선공모증자 : 30%(틀림) 3. 자산운용회사의 영업용순자본비율에 대한 설명 | |||
