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학습질의응답홈>국제자격증>CFA>게시판>학습질의응답
| 제목 | 강사님 답변입니다. | 등록일 | 2018-11-29 |
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Richard Cardinal, CFA, is the founder of Volcano Capital Research, an investment management firm whose sole activity is short selling. Cardinal seeks out companies whose stocks have had large price increases. Cardinal also pays several lobbying firms to update him immediately on any legislative or regulatory changes that may impact his target companies. Cardinal sells short those target companies he estimates are near the peak of their sales and earnings and that his sources identify as facing legal or regulatory challenges. Immediately after he sells a stock, Cardinal conducts a public relations campaign to disclose all of the negative information he has gathered on the company, even if the information is not yet public. Which of Cardinal’s following actions is least likely to be in violation of the CFA Institute Standards of Professional Conduct?a. selling stock shortb. Trading on information from lobbyistsc. Disclosing information about target companies. 답이 a라는 건 알겠는데, b가 답이 될 수 없는 이유가 로비를 이용해 정보를 얻은 것 자체가 잘못됐기 때문인지, 아니면 로비를 통해 얻은 중요 비공개 정보를 거래에 이용했기 때문인지 알고 싶습니다. → 로비를 통해 얻은 미공개중요정보를 이용해 거래했기 때문입니다. 미국에서 로비는 불법이 아닌 빈번한 일입니다. 더하여,When can a party, nonmember or firm, most likely claim compliance with the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct? Once they have:a. ensured that their code and ethics meets the principles of the Code and Standards. 답이 a인데, CFA 협회의 윤리 규정을 따르기 위해선 윤리 규정을 따랐다는 걸 확인(?)시켜 주기만 하면 된다, 뭐 이런 뜻인가요? → 그들(회사)의 code 와 ethics 가 협회의 Code and Standards 를 만족(따르고 있다는 것)하는 것을 확신/확실/보장 했을때. 정도로 해석이 되겠네요. GIPS에서도 그렇고 CFA 윤리 규정에서도 그렇고 'claim compliance(규정 준수를 요청한다? 주장한다?)'라는 표현이 자주 나오는데 이 뜻이 정확히 무엇인지, 또 GIPS나 윤리 규정 모두 claim compliance하기 위한 조건이 ensure(확인? 보장?) 하면 되는 건지 알고 싶습니다. → claim 은 주장한다입니다. / 네 맞습니다. 감사합니다. |
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